蓝丰生化002513 索赔征集登记

上传时间:20-05-04 16:26   作者:admin  

蓝丰生化002513 索赔征集登记

添加时间:2020-04-28 16:47 点击:175
 
背景:2019年1月10日,江苏蓝丰生物化工股份有限公司(以下简称“蓝丰生化”)公告于2019 年1月8日收到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。在此前,蓝丰生物(002513)于2016年4月26日公告因20142015年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值,根据《深圳证券交易所股票上市规则》 的相关规定,深圳证券交易所将对公司股票实行“退市风险警示”,并且股票简称由“蓝丰生化”变更为“*ST蓝丰”(002513)。之后又于2018年8月29日蓝丰生化(002513)公告收到中国证券监督管理委员会江苏监管局的行政监管措施决定书《关于对江苏蓝丰生物化工股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,责令整改。
 
 
 蓝丰生化(002513) 索赔条件 :
1、在2019年1月9日之前买入蓝丰生化(002513),并且在2019年1月10日之后继续持有或卖出蓝丰生化(002513)股票的投资者。
 
2、在2016年4月26日起至2018年8月28日期间买入蓝丰生化(002513),并且在2018年8月28日之后继续持有或卖出蓝丰生化(002513)股票的投资者。可以登录股票索赔胡涛律师查询。

附公告
江苏蓝丰生物化工股份有限公司 关于立案调查事项进展暨风险提示公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 1 月 8 日收 到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违 规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调 查。 关于本次立案调查事项,前期信息披露索引如下: 序号 公告标题 公告日期 公告编号 刊载媒体 1 关于公司收到中国证券监督管 理委员会调查通知书的公告 2019 年 1 月 10 日 2019-001 《证券日报》、《证券 时报》、《中国证券 报》、及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 2 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 2 月 1 日 2019-009 3 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 2 月 28 日 2019-017 4 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 3 月 29 日 2019-023 5 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 4 月 30 日 2019-039 2 6 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 5 月 28 日 2019-046 7 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 6 月 28 日 2019-049 8 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 7 月 29 日 2019-054 9 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 8 月 29 日 2019-065 10 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 9 月 27 日 2019-070 11 关于立案调查事项进展暨风险 提示公告 2019 年 10 月 25 日 2019-074 截至本公告披露日,公司尚未收到中国证监会关于上述立案调查事项的结论 性调查意见或决定。 根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》(以下简称“《上市规 则》”)的规定,如公司因上述立案调查事项受到中国证监会行政处罚,并且违 法行为触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大 违法强制退市情形的,公司股票可能存在终止上市风险,公司股票交易将被实行 退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后,公司股票将被停牌, 深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定,并在公 司股票暂停上市起六个月期限满后的十五个交易日内作出是否终止上市的决定。 在调查期间,公司将积极配合中国证监会的调查工作,并按照《上市规则》 相关规定,每月至少披露一次立案调查事项进展暨公司股票可能被暂停上市和终 止上市的风险提示公告。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨 潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/),敬请投资者关注公司公告并注意投资风 3 险。 特此公告。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会 2019 年 11 月 29 日


附公告
    江苏蓝丰生物化工股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 《行政处罚决定书》的公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示:公司判断,本次收到的《行政处罚决定书》以及涉及的信息披 露违法行为不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第 二条、第四条、第五条和《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条第(七) 项至第(九)项规定的重大违法强制退市的情形。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 1 月 8 日收 到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违 规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调 查。2019 年 12 月 27 日,公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的 《行政处罚及市场禁入事先告知书》(苏证监罚字[2019]8 号)。
   以上情况具体内 容可参见公司 2019 年 1 月 10 日及 2019 年 12 月 31 日于《证券时报》、《证券日 报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露的《关于公 司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》及《关于收到中国证券监督 管理委员会江苏监管局<行政处罚及市场禁入事先告知书>的公告》(公告编号: 2019-001 及 2019-082)。

    2020 年 4 月 7 日,公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行 政处罚决定书》([2020]1 号),现将有关内容公告如下:
   当事人:江苏蓝丰生物化工股份有限公司(以下简称蓝丰生化),法定代表 2 人杨振华,公司注册地址为江苏省徐州市新沂市经济开发区。 王宇,男,住址为陕西省西安市雁塔区,原蓝丰生化子公司陕西方舟制药有 限公司(以下简称方舟制药)实际控制人和法定代表人,2016 年 1 月 22 日至 2017 年 3 月 21 日,任蓝丰生化董事、副董事长。 杨振华,男,住址为江苏省苏州市沧浪区,2007 年 9 月 24 日至今,任蓝丰 生化董事长。 梁华中,男,住址为江苏省新沂市新安镇,2007 年 9 月 24 日至今,任蓝丰 生化董事。 刘宇,男,住址为江苏省苏州市工业园区,2013 年 9 月 16 日至 2019 年 2 月 25 日,任蓝丰生化董事、总经理。 熊炬,男,住址为北京市海定区,2011 年 3 月 22 日至 2016 年 9 月 20 日, 任蓝丰生化董事。 顾子强,男,住址为江苏省苏州市沧浪区,时任蓝丰生化监事。 顾思雨,男,住址为江苏省苏州市工业园区,2014 年 1 月 23 日至今,任蓝 丰生化董事;2007 年 9 月 24 日至今,任蓝丰生化副总经理。 秦庆华,男,住址为北京市海淀区,时任蓝丰生化董事。 杨光亮,男,住址为北京市朝阳区,时任蓝丰生化董事。 贾和祥,男,住址为江苏省苏州市工业园区,时任蓝丰生化独立董事。 杜文浩,男,住址为上海市黄浦区,2016 年 1 月 22 日至今,任蓝丰生化董 事。 陈德银,男,住址为江苏省新沂市新安镇,时任蓝丰生化监事。 沈永胜,男,住址为江苏省新沂市新安镇,2013 年 9 月 16 日至今,任蓝丰 生化监事。 陈康,男,住址为江苏省苏州市平江区,2008 年 10 月 24 日至今,任蓝丰 生化董事会秘书、副总经理。 熊军,男,住址为江苏省苏州市金阊区,2007 年 9 月 24 日至 2019 年 2 月 25 日,任蓝丰生化财务总监。 张晓敏,女,住址为江苏省苏州市金阊区,2013 年 9 月 16 日至今,任蓝丰 生化副总经理。 3 郑刚,男,住址为江苏省新沂市新安镇,2011 年 10 月 24 日至今,任蓝丰 生化副总经理。 范德芳,男,住址为江苏省苏州市沧浪区,2016 年 9 月 20 日至今,任蓝丰 生化董事。 王国涛,男,住址为山东省东营市东营区,2016 年 9 月 20 日至今,任蓝丰 生化董事。 夏善清,男,住址为江苏省太仓市城厢镇,2016 年 9 月 20 日至 2018 年 3 月 26 日,任蓝丰生化监事。 沈新华,男,住址为江苏省苏州市沧浪区,2016 年 9 月 20 日至今,任蓝丰 生化副总经理。 薛超,男,住址为陕西省西安市新城区,时任蓝丰生化董事。 干春晖,男,住址为上海市淮海中路,2013 年 9 月 16 日至 2016 年 9 月 20 日,任蓝丰生化独立董事。 依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》) 的有关规定,我局对蓝丰生化信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并 依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。 当事人干春晖要求召开听证会进行陈述、申辩,当事人贾和祥向我局递交了书面 陈述、申辩意见。我局于 2020 年 3 月 11 日举行了听证会,听取了干春晖的陈述、 申辩意见。本案现已调查、审理终结。

     经查明,当事人存在以下违法事实:
  一、王宇作为蓝丰生化的关联自然人,禾博生物、宁夏华宝和方舟置业构 成蓝丰生化的关联法人 经查,2016 年 1 月 22 日,王宇成为蓝丰生化董事。2016 年 2 月 16 日,因 重大资产重组实施完毕,蓝丰生化取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司出具的《股份登记申请受理确认书》,王宇持有蓝丰生化 9.88%股权。因此, 王宇自 2016 年 1 月 22 日起为蓝丰生化大的法定关联自然人。鉴于王宇于 2015 年 12 月 28 日被蓝丰生化提名为董事人选且重大资产重组标的资产已于 2015 年 12 月 11 日过户完成,重组实施过程仅剩增发股份确认,因此,王宇在提名为董 事之日即 2015 年 12 月 28 日起,已实质构成《上市公司信息披露管理办法》第 4 七十一条规定的“与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益 倾斜的自然人”,属于蓝丰生化的关联自然人。 王宇通过其控制的西安宇兴投资控股有限公司(现更名为西安新方舟投资控 股有限公司)分别持有陕西方舟置业有限公司(以下简称方舟置业)、宁夏华宝 枸杞产业有限公司(以下简称宁夏华宝)100%、60.95%的股份;王某昊、邹某 为王宇分别代持陕西禾博生物工程有限责任公司(以下简称禾博生物)70%、30% 的股份。综上,王宇为方舟置业、宁夏华宝及禾博生物的实际控制人,自 2015 年 12 月 28 日起,方舟置业、宁夏华宝、禾博生物构成蓝丰生化的关联法人。
   
    二、王宇占用方舟制药资金的行为实质上构成蓝丰生化与关联方之间的关 联交易,该关联交易蓝丰生化未按规定在 2016 年半年报、2016 年年报、2017 年半年报进行如实披露 2016、2017 年度,在王宇的安排下,蓝丰生化全资子公司方舟制药通过资 金划拨不入账的方式,向王宇实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及王宇 指定的单位或个人划拨资金,其中 2016 年 1-6 月、2016 年 1-12 月、2017 年 1-6 月分别占用方舟制药资金 228,755,198.32 元、357,238,261.32 元、244,419,477.10 元。
   
     我局认为,经王宇决策、组织,王宇将蓝丰生化全资子公司方舟制药资金划 转至其实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及其指定的单位或个人的银行 账户,划转的资金由王宇控制、使用,实质为蓝丰生化向关联自然人王宇提供财 务资助的关联交易行为。按照法律、法规及《公司章程》的规定,上述事项应当 提交董事会、股东大会审议并及时披露;按照《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式(2015 年修订)》及《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 3 号-半年度报告的内容与格式(2014 年及 2016 年修订)》的相关要求,上述关联交易事项应在蓝丰生化相关半年度报告、 年度报告中予以披露。但蓝丰生化既未履行关联交易决策程序,也未在 2016 年 半年报、2016 年年报、2017 年半年报中予以披露,违反了 2005 年《证券法》第 六十三条、第六十五条、第六十六条的规定,构成 2005 年《证券法》第一百九 十三条第一款规定的信息披露违法行为。 王宇作为蓝丰生化时任董事、副董事长,是关联交易事项的肇始者与最终受 5 益者,其亲自策划、实施了前述关联交易事项,直接导致了蓝丰生化信息披露违 法行为的发生,是蓝丰生化信息披露违法行为直接负责的主管人员。 蓝丰生化董事长杨振华、时任总经理刘宇及时任财务总监熊军未能履行勤勉 尽责义务,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第三款的规定,是蓝 丰生化信息披露违法行为直接负责的主管人员。 蓝丰生化其他时任董事、监事、高级管理人员薛超、干春晖、陈康、梁华中、 顾子强、顾思雨、秦庆华、杨光亮、贾和祥、杜文浩、陈德银、沈永胜、张晓敏、 郑刚、范德芳、王国涛、夏善清、沈新华、熊炬,在审议和书面确认蓝丰生化相 关定期报告时,未能履行忠实、勤勉义务,保证蓝丰生化信息披露的真实、准确、 完整,是其他直接责任人员。 以上事实有蓝丰生化定期报告、临时公告、蓝丰生化会议文件、工商资料、 方舟制药出具的资金占用表、询问笔录、银行账户转账记录、会计师工作底稿等 证据证明,足以认定。 听证会上,当事人干春晖提出:第一,其于 2014 年 7 月 31 日向蓝丰生化书 面提出辞去在公司的一切职务,至 2016 年 9 月 20 日辞职生效,在此期间,其并 未领取独立董事津贴;第二,其因身体不适,在约定与调查人员见面当日去医院 看病,因此错过了与调查人员的见面,但在随后即委托他人向调查人员转送一份 《情况说明》,说明自己身体不适故未能配合调查;第三,是否配合调查不能作 为处罚或加重处罚的依据;第四,其仅在审议 2016 年半年报的董事会会议决议 上签了字,对比其他独立董事的情形,认为对其处罚过重。 当事人贾和祥的陈述、申辩意见为:自担任蓝丰生化独立董事以来,恪尽职 守,曾多次要求公司加强对方舟制药定期内部检查,要求方舟制药建立与蓝丰生 化统一的 ERP 信息系统,以便对其财务资金等信息做到及时监控;在审议 2016 年年报时曾发现方舟制药短期理财事项存疑并要求及时核实;此次蓝丰生化资金 违规占用系单位内部人员所为且伪造了银行证明,自己做到了勤勉尽责,不应受 到行政处罚。 针对当事人干春晖的听证申辩意见,我局认为:干春晖虽于 2014 年 7 月 31 日提出辞职,但并未生效,其在蓝丰生化董事会议审议 2016 年半年报的会决议 议上的签字具有法律效力,其在此期间未领取独立董事津贴不影响对其的责任认 6 定;干春晖虽然提交本人病例诊断结论、医院取药发票等书面证据材料,但不足 以证明其身体条件不能够配合调查,对于以上申辩意见不予采纳;其向调查人员 转送《情况说明》的事实及仅在审议 2016 年半年报的董事会会议决议上签字的 情况,酌情予以考虑。 针对当事人贾和祥的陈述、申辩意见,我局认为:贾和祥称其多次向蓝丰生 化提出加强对方舟制药财务资金管控的建议,但未能提供相关证据,在蓝丰生化 相关半年报、年报董事会会议记录上未见其所述发言记录;其作为独立董事对审 议蓝丰生化相关定期报告的董事会会议记录上签字确认,即应当保证蓝丰生化披 露的相关定期报告真实、准确、完整。其提出的“资金违规占用系单位内部人员 所为且伪造了银行证明”的申辩理由不影响对其责任的认定,以上陈述申辩意见 不予采纳。 综上所述,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:
     (一)对蓝丰生化给予警告,并处以五十万元罚款; (二)对王宇给予警告,并处以三十万元罚款; (三)对杨振华、刘宇给予警告,并分别处以二十万元罚款; (四)对熊军给予警告,并处以十五万元罚款; (五)对薛超给予警告,并处以十万元罚款; (六)对陈康、梁华中、顾子强、顾思雨、秦庆华、杨光亮、贾和祥、干春 晖、杜文浩、陈德银、沈永胜、张晓敏、郑刚、范德芳、王国涛、夏善清、沈新 华、熊炬给予警告,并分别处以三万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证券监 督管理委员会(财政汇缴专户),由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名 称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处 罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收 到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议 和诉讼期间,上述决定不停止执行。 公司判断,本次收到的《行政处罚决定书》以及涉及的信息披露违法行为不 触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、 7 第五条和《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条第(七)项至第(九) 项规定的重大违法强制退市的情形。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨 潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/),敬请投资者关注公司公告并注意投资风 险。
                     特此公告。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会 2020 年 4 月 8 日


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